Nachholbedarf bei Kreditinstituten in der Bekämpfung von Geldwäsche / "Risk/Threat Analysis Tool" neu auf dem Markt

München (ots) - Die 3. EU Geldwäscherichtlinie und deren Umsetzung
in nationales Recht stellt einen Paradigmenwechsel hin zum
risikobasierten Ansatz und der effizienten Nutzung der vorhandenen
Ressourcen dar. Trotzdem setzen gerade deutsche und österreichische
Kreditinstitute für die Umsetzung des risikobasierten Ansatzes noch
kaum auf IT-Unterstützung. Zu diesem Ergebnis kommt die Kurzumfrage
der "Soltain GmbH", Spezialist im Bereich Regulatory Compliance.
Geschäftsführer Oliver Schwendinger: "Es gibt im deutschsprachigen
Raum eindeutig Nachholbedarf. In anderen europäischen Ländern - wie
etwa Großbritannien - ist man hier ein paar Schritte weiter."

Aus der Umfrage: Knapp die Hälfte (49,2 %) der befragten
Unternehmen befasst sich aktuell vor allem im Bereich der
Kundenannahme und Kundenverwaltung (Customer Due Diligence) mit der
Umsetzung der Anforderungen. "Interessant: Während 60,7 % mit
Interims-Lösungen arbeiten bzw. diese vor kurzem abgeschlossen haben
um die Übergangsfristen zu halten, sind 39,3 % bereits mit der
konkreten Umsetzung des finalen Prozesses beschäftigt oder haben
diesen bereits abgeschlossen", zitiert Schwendinger aus der Studie.
72,4 % der Befragten sehen eine komplexe Herausforderung auf mehreren
Ebenen auf sich zukommen. Fakt ist: Mit der Einführung der
geforderten IT-Systeme wurde in vielen Fällen noch nicht begonnen.

Neues IT-Tool spart 50 bis 60 % der Arbeit

Bisher nur für bestehende Kunden, ab sofort im offiziellen
Vertrieb: das "Risk/Threat Analysis Tool" der Soltain GmbH. Das Tool
ergänzt als Produkt die Beratungsleistungen von Soltain im Bereich
der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und
betrügerischen Handlungen.

Das "Risk/Threat Analysis Tool" unterstützt die interne
Gefährdungsanalyse bzw. Risikoanalyse in Hinblick auf GTB
(Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Betrug). Über 10 Jahre
fachliche Erfahrung flossen in ein Produkt, das die Berechnung von
statistischen Kennzahlen und die Risikoermittlung vollautomatisch für
den Geldwäschebeauftragten durchführt - basierend auf dem
Risikomanagement-Zyklus. Die Ergebnisse werden mittels ein- und
mehrdimensionaler Risikodarstellung präsentiert.

Schwendinger abschließend: "Die Zeitersparnis durch das
'Risk/Threat Analysis Tool' erhöht sich in den Folgejahren sogar
noch. Der Geldwäschebeauftragte verringert sein Arbeitsvolumen um 50
bis 60 % - abhängig von der Entwicklung des Unternehmens."

Über Soltain:

Die Soltain GmbH (vormals ComplianceLab GmbH) bietet als
spezialisiertes Beratungsunternehmen Dienstleistungen und Produkte im
Bereich Regulatory Compliance an. Soltain berät Kunden aus allen
Branchen, im In- und Ausland. Fokus: Unternehmen aus der
Finanzindustrie im deutschsprachigen Raum, die bei ihren weltweiten
Aktivitäten betreut werden.

http://www.soltain.com

Originaltext: Soltain GmbH
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Oliver Schwendinger
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