Finanzinstitutionen müssen ihre Watch-List-Managementprozesse nach Erkenntnissen von Norkom Technologies beschleunigen
Geschrieben am 31-07-2008 |
Leuven, Belgien (ots/PRNewswire) -
- Whitepaper zeigt Strategien zur Verbesserung der Überwachung von Watch-Listen mit verdächtigen und politisch exponierten Personen (PEPs)
Vor kurzen von Norkom Technologies durchgeführte Forschungen zeigen, dass die meisten Finanzdienstleistungsorganisationen trotz steigender Aufwendungen für das Watch-List-Management ihren aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen nur mühevoll nachkommen und nur unzureichend für die Überwachung verdächtiger terroristischer Aktivitäten in Krisenzeiten ausgestattet sind.
Dies wurde offensichtlich, als die Regierung Grossbritanniens nach einem vereitelten Terroranschlag Finanzinstitutionen bat, ihre globale Organisation nach 17 benannten Verdächtigen zu durchsuchen. Die meisten Institutionen benötigten dafür mehr als drei Wochen. Trotz dieser offenkundigen Unzulänglichkeiten steigt der Kosten- und Zeitaufwand im Zusammenhang mit dem Watch-List-Management weiter an. 38 % der Organisationen haben in den vergangenen 12 Monaten einen Anstieg der für das Watch-List-Management aufgewandten Zeit verzeichnet. Über ein Drittel sagte, dass dieser Prozess mehr als 20 % der gesamten Nachforschungszeit in Anspruch nimmt und damit jährliche Geschäftskosten in Höhe von 1 Mio. USD verursacht.
Nach Angaben von Edward Doyle, Sanction und PEP Compliance Manager von Norkom und Autor des Whitepaper: "Wenn Organisationen in Zeiten einer nationalen Krise so lange benötigen, eine unternehmensweite Namensprüfung im Auftrag ihrer Regierung durchzuführen, dann kann sicher davon ausgegangen werden, dass sie diese Aufgabe im Rahmen ihrer normalen Geschäftstätigkeit auch nicht schneller ausführen."
Andere Ergebnisse:
- Weniger als die Hälfte (45 %) der in "The Endless Watch: Battle Strategies for the Counter Terrorist Financing Frontline" (Die endlose Wacht: Strategien für den Kampf an der Frontlinie der finanziellen Terrorabwehr) befragten Institutionen sind in der Lage, über alle Geschäftsbereiche, Datenbanken und geografische Grenzen hinweg nach dem Namen einer Person zu suchen.
- Ein Drittel (31 %) verlässt sich bei solchen Suchvorgängen noch auf manuelle Verfahren, obwohl einige der Institutionen über mehr als 10 Mio. aktive Kundenkonten verfügen und täglich mehr als eine Mio. Transaktionen abwickeln.
- Ermutigend ist jedoch, dass 79 % der Institutionen die Ernsthaftigkeit des Problems erkannt und die gesamten Verantwortlichkeiten für die Bekämpfung von Geldwäsche unter einer Berichtszuständigkeit zentralisiert haben.
- 27 % haben den massgeblicheren Schritt getan, die Sammlung von Informationen zu zentralisieren, indem sie eine einzige Technologie implementieren, die in der Lage ist, Informationen aus verschiedenen Meldesystemen zu konsolidieren.
Doyle erklärt, dass zur Lösung dieses Problems ein risikobasierter Ansatz zur Anwendung kommen muss, bei dem der Grad der Überprüfung bei der laufenden Überwachung von Konten und Transaktionen mit dem Grad des Risikos in Einklang stehen muss. Das Whitepaper von Norkom mit dem Titel "The Endless Watch: Battle strategies for the counter terrorist financing frontline" beinhaltet einen Ansatz mit sechs Schwerpunkten zur Erhöhung der Wirksamkeit von Massnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche:
1) Zentralisierung von Daten 2) Management von Variationen 3) Transliterierung und Übersetzung 4) Verknüpfung mehrerer Datenpunkte 5) Überwachung von Transaktionen in Echtzeit 6) Management über geografische Grenzen hinweg
Doyle sagte zum Abschluss: "Unser Whitepaper versucht, einen Weg nach vorn zu weisen, indem der Wert neuer Ansätze für die glanzlose, jedoch strategisch entscheidende Frontlinie im Kampf gegen die Finanzierung terroristischer Aktivitäten abgewogen wird."
Exemplare des Whitepaper von Norkom mit dem Titel "The Endless Watch: Battle strategies for the counter terrorist financing frontline" (Die endlose Wacht: Strategien für den Kampf an der Frontlinie der finanziellen Terrorabwehr) sind kostenfrei unter http://www.norkom.com verfügbar.
Redaktionelle Hinweise
Informationen zu Norkom Technologies
Norkom Technologies (AIM: NORK.L, IEX: NORK.IE) wurde im Jahr 1998 gegründet und versetzt Finanzorganisationen in die Lage, intelligente Massnahmen zu ergreifen, ihre Schutzmassnahmen zu kontrollieren und Strategien gegen Betrug, Geldwäsche und andere Arten von Finanzverbrechen zu entwickeln. Durch Kombination einer einzigartigen technologischen Untersuchungsplattform mit tiefer Domain-Expertise kann Norkom solide Erfolge bei der Bekämpfung finanzieller Verluste, dem Schutz des Ansehens von Benutzern, der Verbesserung der Geschäftsrentabilität und der Senkung der Kosten für Informationstechnologie nachweisen.
Die Lösungen von Norkom werden von Kunden in über 100 Ländern eingesetzt, zu denen HSBC, Credit Agricole, DnB NOR, Erste, Fortis, Rabobank, Standard Chartered Bank, Swedbank und Washington Mutual gehören.
Weitere Informationen erhalten Sie von: Fiona McLoughlin, Marketing Manager, Norkom Technologies, +353-1-8739612, fiona.mcloughlin@norkom.com
Originaltext: Norkom Technologies Digitale Pressemappe: http://www.presseportal.de/pm/59609 Pressemappe via RSS : http://www.presseportal.de/rss/pm_59609.rss2
Pressekontakt: Weitere Informationen erhalten Sie von: Fiona McLoughlin, Marketing Manager, Norkom Technologies, +353-1-8739612, fiona.mcloughlin@norkom.com
Kontaktinformationen:
Leider liegen uns zu diesem Artikel keine separaten Kontaktinformationen gespeichert vor.
Am Ende der Pressemitteilung finden Sie meist die Kontaktdaten des Verfassers.
Neu! Bewerten Sie unsere Artikel in der rechten Navigationsleiste und finden
Sie außerdem den meist aufgerufenen Artikel in dieser Rubrik.
Sie suche nach weiteren Pressenachrichten?
Mehr zu diesem Thema finden Sie auf folgender Übersichtsseite. Desweiteren finden Sie dort auch Nachrichten aus anderen Genres.
http://www.bankkaufmann.com/topics.html
Weitere Informationen erhalten Sie per E-Mail unter der Adresse: info@bankkaufmann.com.
@-symbol Internet Media UG (haftungsbeschränkt)
Schulstr. 18
D-91245 Simmelsdorf
E-Mail: media(at)at-symbol.de
150776
weitere Artikel:
- Strand auf Mallorca zum "besten Strand Europas" gekürt Amsterdam (ots/PRNewswire) - Onbeach.com, eine unabhängige Website für die Beurteilung von Stränden (http://www.onbeach.com), gab heute die fünf besten Strände Europas bekannt. Onbeach.com verglich über 3.000 Strände in Westeuropa und kam zu dem Schluss, dass PLATJA S'AMARADOR auf der Insel Mallorca die Auszeichnung "Bester Strand Europas" verdient hat. Gerben van Dam, Geschäftsführer von Onbeach.com, sagte dazu: "Unsere Teams haben jeden einzelnen Strand in Frankreich, Spanien, Portugal und Italien vor Ort begutachtet. Wir haben alle Strände mehr...
- Food Ingredients: Michael Witzel übernimmt Geschäftsführung der TEWS GmbH Berg i.d. Obf. (ots) - - Querverweis: Bildmaterial wird über obs versandt und ist abrufbar unter http://www.presseportal.de/galerie.htx?type=obs - Nach dem Einstieg der von ihm mitbegründeten Beteiligungsgesellschaft Sensus GmbH bei der Tews GmbH, einem der führenden mittelständischen, international tätigen Unternehmen für Stabilisierungs- und Texturierungssysteme von Lebensmitteln, übernimmt Michael Witzel dort nun auch die Position des Geschäftsführers. Ziel dieses Schritts ist es, die TEWS GmbH im Bereich der Texturierung mehr...
- Gebrüder Weiss auf dem Weg zum besten USA-Dienstleister Serviceoffensive schafft ideale Rahmenbedingungen für Transporte zwischen Europa und den Vereinigten Staaten. Lauterach (ots) - Am 1. August fällt der Startschuss für die USA-Kampagne "Orange Eagle". Mit kontinentübergreifenden Aktivitäten im Bereich Kundenbetreuung sowie einer gezielten Serviceoffensive möchte sich Gebrüder Weiss den Titel "bester Dienstleister bei Transporten von und nach den Vereinigten Staaten" sichern. "Nach Asien steht nun der amerikanische Kontinent im Mittelpunkt unseres Engagements", sagt Michael Büchele, Air & mehr...
- Aktienrückkaufangebot erfolgreich abgeschlossen Berlin (ots) - Im Rahmen des bis zum 25. Juli 2008 befristeten Aktienrückkaufangebots der Axel Springer AG wurden der Gesellschaft insgesamt 3.553.698 Stückaktien zum Erwerb angeboten. Insgesamt wurden 917.341 Stückaktien erworben, wobei bevorrechtigte Annahmeerklärungen in vollem Umfang und die übrigen Annahmeerklärungen mit einer Zuteilungsquote von 24,17 Prozent berücksichtigt wurden. Dies entspricht einem Anteil von 2,78 Prozent des Grundkapitals und von 2,78 Prozent der Stimmrechte (bezogen auf das gesamte Grundkapital und ohne mehr...
- Vorsorgebaustein Eigenheim: Eigentümer wirtschaften erfolgreicher München (ots) - Mietfrei in den Ruhestand, das ist der Traum vieler Erwerbstätiger. Doch Immobilien sind teuer. Und bei geringem Eigenkapital können hohe monatliche Kreditkosten die Haushaltskasse schwer belasten. Nicht wenige Familien entscheiden sich deshalb für eine Mietwohnung und versuchen, separat Eigenkapital für einen späteren Immobilienerwerb anzusparen. Ob diese Strategie Erfolg hat, ist jedoch fraglich. Wer jahrelang große Geldbeträge an den Vermieter überweist, der kann nur zögerlich Vermögen aufbauen. Die monatlichen mehr...
|
|
|
Mehr zu dem Thema Aktuelle Wirtschaftsnews
Der meistgelesene Artikel zu dem Thema:
DBV löst Berechtigungsscheine von knapp 344 Mio. EUR ein
durchschnittliche Punktzahl: 0 Stimmen: 0
|